个人廉政风险识别防控表
单位：
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姓 名 |
曾宪龙 |
职务 |
党委副书记、办事处主任 |
分管（所在）部门 |
办事处全面工作 |
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一
岗
双
责 |
岗
位
职
责 |
1、主持办事处全面工作，坚持集体领导和个人分工负责相结合的制度。2、贯彻执行党的路线、方针、政策和国家的法律法规。负责组织实施本级人民代表大会的决议和上级国家行政机关的决议和命令。发布本级政府的决定和命令。3、制定街道经济和社会事业发展的目标、思路、措施，按照镇党委、政府的决定， 负责街道年度经济社会发展计划的组织实施，组织带领广大干部群众抓好农业和农村工作，大力发展乡镇企业和个体私营经济。努力完成上级人民政府下达的指标和各项工作任务以及其它事项。4、制定行政管理决策，对办事处领导班子及工作人员的工作情况进行督促检查；对全街财政收支情况进行管理和审批；5、自觉接受街道党委、人大的领导和监督，及时汇报办事处开展各项工作的具体情况。 |
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廉
政
职
责 |
1、根据上级政府关于廉政建设的部署、要求，研究制定本辖区廉政建设的工作计划、目标要求和具体措施，召开有关会议，安排部署廉政建设和反腐败工作；2、召开领导班子会议，及时研究解决廉政建设的重大问题，明确廉政建设的责任，分管行政监察工作；3、积极支持和配合执纪执法机关依纪依法查处违纪违法案件，帮助镇纪委排除查案工作中的阻力和干扰，认真查处人民群众来信来访，解决群众反映强烈的热点、难点问题的情况；及时研究呈报干部职工违纪违法问题及案件处理的情况；4、对本辖区的廉政建设状况，班子成员及干部职工廉洁从政进行监督检查，对发现的苗头性问题及时打招呼，促其纠正，对发现的违纪问题及时向区委、区纪委报告；5、根据国家关于廉政建设的法规制度，结合实际，制定本镇廉政建设规章制度，并组织实施。 |
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风险类别 |
风险点 |
自我防控措施 |
风险评估（级别） |
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岗位
职责
风险 |
1、是否依法行政，严格贯彻落实党和国家的方针政策。 |
严格依法行政，贯彻执行各项方针政策及惠民政策。 |
二级 |
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2、领导班子不团结，缺乏凝聚力和战斗力； |
带头维护领导班子的团结，互相支持，互相信任，互相尊重。 |
三级 |
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3、是否缺乏工作思路，造成工作停滞不前或落后。 |
工作中着眼于大思路、大视野、大举措来推动全镇经济和各项事业的大发展。努力增强加快经济发展的紧迫意识和危机意识，开动脑筋，着力研究适应农村经济发展新形势的新方法、新举措。 |
三级 |
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4、不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位 ，造成本单位出现严重违法违纪问题。 |
严格落实党风廉政建设责任制，实行责任追究 |
二级 |
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业务流
程风险 |
1、不坚持民主集中制原则，重大事项不经集体研究决定 |
坚持民主集中制原则、落实“三重一大”集体决策制度 |
一级 |
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2、私设小金库和违纪报销，给工作带来影响；在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。 |
坚决执行财务制度，不私设小金库和违纪报销。在重大财物收支上，在大额资金的使用上，要经集体讨论，坚持“集体理财”的原则，重要财物收支由党政联席会集体讨论决定。 |
一级 |
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3、对违违纪违规干部不闻不问、偏袒包庇，对发生明令禁止的违纪违规问题不制止、不查处，对违法违纪问题隐瞒不报、压制不查等。 |
严格执行《行政机关公务员处分条例》，制定和落实“问责制” |
二级 |
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制度机
制风险 |
1、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，可能造成人事管理不公平、公正的后果。 |
严格执行干部选拔任用、考核、评先等方面的各类规定，按照规定要求，制定人事工作流程，在各个环节上体现相互提醒、相互制约、相互监督、相互纠正的运行机制。坚持公开、公正、公平原则。 |
二级 |
|
2、在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差。 |
定期梳理、补充、完善各项规章制度（根据当年工作的需要），使各项制度符合工作需要，具有较强的可操作性，逐步实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。 |
三级 |
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3、对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。 |
加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到绩效考核、人力资源管理之中；严格责任追究。 |
三级 |
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外部环
境风险 |
讲人情，不能秉公办事、违心办事 |
加强学习和思想教育，筑牢拒腐防变的思想防线；秉公办事，不徇私情。带头执行《廉政准则》 |
二级 |
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审核意见 |
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注：1、部门指单位内设机构（如处、科、股、所、室等）；岗位职责指个人所在岗位的职权及承担的工作任务；廉政职责指个人立足岗位落实党风廉政建设责任制的责任和义务。2、从岗位职责、业务流程、制度机制、外表环境等四个方面入手、查找可能引发个人不廉洁行为的因素，确定和填报风险点。3、针对廉政风险，提出自我防控的措施。4、风险评估，是针对每个岗位查找出的岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险，按发生几率大小、可能造成的危害程度评定等级，具体分为一级、二级、三级三个风险等级。
个人（岗位）廉能风险识别防控表
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姓名 |
肖初生 |
职务 |
人大主任 |
分管（所在）部门 |
主持人大全面工作，分管项目包装、向上争资、计划、村级经济等方面工作，负责与政协的联系，协调阳明西路以南的市、区重点工程 |
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一岗双责 |
岗位职责 |
做好人大、招商引资、计划和村建经济工作的开展，街道安排的其他工作 |
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廉政职责 |
根据分管工作，严格要求自我和下属工作人员廉洁奉公，遵纪守法。 |
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风险类别 |
风险点 |
自我防控措施 |
风险评估（级别） |
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岗位职责风险 |
招商引资和村建经济 |
规范管理。 |
二级 |
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业务流程风险 |
防止工作过程中吃、拿、卡、要。 |
严格要求，村务公开，阳光操作。 |
三级 |
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制度机制风险 |
严格制度督促落实。 |
配合区相关部门加大资金、项目质量、程序的监督检查力度。 |
三级 |
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外部环境风险 |
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审核意见 |
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个人（岗位）廉能风险识别防控表
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姓名 |
王初生 |
职务 |
党委副书记 |
分管（所在）部门 |
分管纪检、组织、村建、武装、宣传、统战、干部、工青妇、工商联、关工委、土管、规划等方面工作 |
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一岗双责 |
岗位职责 |
抓好纪检、组织、武装、宣传、统战、干部、工青妇、工商联、关工委、便民服务、土管规划等工作。 |
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廉政职责 |
保证工作资金安全运转；完善廉政机关制度，抓好落实。 |
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风险类别 |
风险点 |
自我防控措施 |
风险评估（级别） |
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岗位职责风险 |
资金安全运转 |
做好自律，不直接干预资金运转 |
一级 |
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业务流程风险 |
领导直接干预 |
严格按制度办事 |
二级 |
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制度机制风险 |
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外部环境风险 |
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审核意见 |
同意 |
个人（岗位）廉能风险识别防控表
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姓名 |
周建华 |
职务 |
党委副书记、武装部长 |
分管（所在）部门 |
分管综治、信访、司法、维稳、劳动保障、消防等方面工作，兼管武装工作，协调阳明西路以北的市、区重点工程 |
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一岗双责 |
岗位职责 |
抓好综治办、信访办、劳动保障、维稳等工作及分管部门党员干部教育管理工作。民兵整组，征兵工作，开展国防教育宣传。 |
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廉政职责 |
严格落实党风廉政建设责任制，带头廉洁行政，并负责抓好分管部门及其工作人员的廉政工作。 |
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风险类别 |
风险点 |
自我防控措施 |
风险评估（级别） |
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岗位职责风险 |
社会稳定工作。 |
规范管理，及时整编定岗。 |
一级 |
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武装部能否应对突发事件 |
规范管理，及进整编定岗。 |
二级 |
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业务流程风险 |
防止工作过程中吃、拿、卡、要。 |
严格要求，村务公开，阳光操作。 |
二级 |
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征兵期间程序是否规范 |
与上级武装部门统一思想，廉洁征兵，规范征兵。 |
三级 |
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制度机制风险 |
严格制度督促落实。 |
配合区相关部门加大资金、项目质量、程序的监督检查力度。 |
二级 |
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外部环境风险 |
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审核意见 |
同意 |
个人（岗位）廉能风险识别防控表
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姓名 |
彭宏飞 |
职务 |
党委委员、常务副主任 |
分管（所在）部门 |
分管农业、统计、财经、审计、机关事务、档案、便民服务中心等方面工作，协助街道主任分管财税工作 |
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一岗双责 |
岗位职责 |
抓好农业、统计、财经、审计等工作落实。督查财政收支情况，保证资金安全运转；完善机关各项制度，抓好组织落实。 |
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廉政职责 |
保证资金安全运转；完善机关制度，抓好落实。根据分管工作，严格要求自我和下属，廉洁奉公，遵守原则。 |
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风险类别 |
风险点 |
自我防控措施 |
风险评估（级别） |
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岗位职责风险 |
对村级经济监管部到位 |
规范管理，及进整编定岗。 |
二级 |
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业务流程风险 |
防止工作过程中吃、拿、卡、要。 |
严格要求，村务公开，阳光操作。 |
三级 |
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制度机制风险 |
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外部环境风险 |
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审核意见 |
同意 |
个人（岗位）廉能风险识别防控表
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姓名 |
张毅 |
职务 |
党委委员 |
分管（所在）部门 |
分管人口与计划生育、交通等方面工作 |
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一岗双责 |
岗位职责 |
协助抓好农村交通，发展壮大旅游产业，推进农电、科技、老建等工作；抓好分管的人口与计划生育工作及党员干部教育管理工作。 |
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廉政职责 |
认真落实党风廉政建设责任制，确保分管工作廉政廉能，防止分管口子中出现不廉洁行为。 |
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风险类别 |
风险点 |
自我防控措施 |
风险评估（级别） |
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岗位职责风险 |
执行交通建设、旅游建设和农电、科技、老建等建设相关规定不力，造成工作被动； |
认真贯彻落实廉政建设和反腐败工作各项措施，严格执行工作纪律，增强党性观念，提高拒腐防变能力，保障人民群众生命和财产安全。 |
三级 |
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业务流程风险 |
分管工作监察不到位，对分管口子行政审批或项目建设把关不严或监督不到位。 |
对分管口子行政审批或项目建设实行报告制度，强化监督管理，对擅自审批或建规操作实行责任追究。 |
二级 |
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制度机制风险 |
4、生育证审批发放，社会抚养费征收管理不到位。 |
1、建立生育证发放台账，2、建立社会抚养费征收审批表。 |
二级 |
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外部环境风险 |
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审核意见 |
同意 |
个人廉政风险识别防控表
单位：
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姓 名 |
胡美华 |
职务 |
纪委书记 |
分管（所在）部门 |
分管街道纪检、科技、教育、文化、体育、卫生等方面工作 |
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一
岗
双
责 |
岗
位
职
责 |
1、负责组织协调全镇党风廉政建设和反腐败工作。自觉维护党的章程和其他党内法规，严肃党的政治纪律，保证党的路线、方针、政策和上级组织的决议、决定的贯彻执行。 2、 坚持民主集中制原则，维护班子的团结和统一，协助党委书记抓好班子的党风廉政建设。 3、制定落实关于加强党风廉政建设的办法及维护党纪的决定；做好党的纪律检查工作和行政监察工作的方针、政策、法律、法规的宣传工作；对镇、村党员和干部进行遵纪守法、廉洁从政教育。4、贯彻落实上级纪委相关工作的决定，监督检查本镇各部门及其工作人员执行国家法律、法规、政策和镇党委的决定、决议；负责部署全镇纠正行业不正之风工作并进行监督、检查、指导；协调抓好便民服务中心建设。5、热情接待群众对党员的来访，及时办理群众来信与有关案件；调查处理辖区范围内党员的违纪违法行为，受理对党员干部的检举、控告和公务员的申诉；根据责任人所犯错误，按有关程序，作出处分决定；保护党员和国家工作人员的正当权利和合法权益。 |
|
廉
政
职
责 |
1、根据上级党委、政府关于党风廉政建设的部署、要求，协助镇党委研究制定本辖区、本部门、单位党风廉政建设的工作计划、目标要求和具体措施，召开有关会议，安排部署党风廉政建设和反腐败工作；2、督促召开领导班子会议，及时研究解决党风廉政建设的重大问题，明确划分班子成员抓党风廉政建设的责任；3、标本兼治、综合治理，探索从源头上预防和治理本辖区腐败现象的对策和措施；根据党和国家关于党风廉政建设的法规制度，结合实际，制定本镇党风廉政建设规章制度，并组织实施；4、经常组织党员干部学习党风廉政建设理论，学习廉政法规，进行党风党纪和廉政教育；5、认真履行监督职责，维护党的章程和其他党内法规，检查党的路线、方针、政策和决议执行情况；负责对本辖区的党风廉政建设状况，对党风廉政建设责任制执行情况及领导班子和领导干部廉洁从政进行监督检查；对班子成员及下级负责人认真监督，督促开好民主生活会；认真受理人民群众来信来访，对发现的苗头性问题及时打招呼，促其纠正，对发现的违纪问题及时查处，重大问题向区委、区纪委报告。 |
|
风险
类别 |
风险点 |
自我防控措施 |
风险评估
（级别） |
|
岗位
职责
风险 |
1、抓廉政建设工作抓得不力，党风廉政建设职责、党风廉政建设和反腐败相关规定落实不到位，可能造成本单位出现严重违法违纪问题。 |
严格落实党风廉政建设责任制，实行责任追究 |
二级 |
|
2、是否缺乏工作思路，造成工作停滞不前或落后。 |
加强学习，拓宽工作视野，努力增强反腐倡廉工作的紧迫意识和危机意识，开动脑筋，着力研究适应农村新形势的新方法、新举措。推动全镇党风廉政建设和反腐败工作深入开展。 |
三级 |
|
业务流
程风险 |
1、在信访调查、案件查处中，坚持原则不够，调查不深入全面，可能造成错案； |
严格执行《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》、《中国共产党纪律检查机关控告申诉工作条例》、监察部《监察机关举报工作办法》、《监察机关调查处理政纪案件办法》等有关规定。 |
一级 |
|
2、有案不查，压案不报，或调查核实中向违纪干部通风报信，向被举报人泄露举报人，帮助违纪干部大事化小或不追究。 |
严格遵守保密制度，严格执行《中国共产党纪律处分条例》、《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》，制定和完善“问责制”。 |
一级 |
|
对分管部门经费支出、事项审批把关不严或监督不到位，可能出现违法违纪问题。 |
严格财经纪律，按财经制度和审批程序办事，重大事项集体决策。 |
二级 |
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制度机
制风险 |
1、未对重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面重大问题实施有效监督，或不闻不问，可能造成本单位出现严重违法违纪问题。 |
严格执行《中国共产党党内监督条例（试行）》，落实三重一大集体决策制度，民主集中制制度。 |
三级 |
|
2、未对苗头性倾向性问题及时采取教育、纠正、防范、督促落实整改措施， |
完善制度，抓好防范，认真落实党和国家有关廉洁从政各项规定、制度；严格责任追究，明确责任，强化督促检查。 |
三级 |
|
3、办案中诱供逼供、伪造、隐瞒、销毁证据。 |
严格遵守保密制度，严格执行《中国共产党纪律处分条例》、《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》。 |
一级 |
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外部环
境风险 |
讲人情，不能秉公办案，迫于压力，违心办事。 |
加强学习和思想教育，筑牢拒腐防变的思想防线；坚持原则，不徇私情，秉公办事。带头执行《廉政准则》，遵守办案纪律。 |
二级 |
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审核意见 |
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注：1、部门指单位内设机构（如处、科、股、所、室等）；岗位职责指个人所在岗位的职权及承担的工作任务；廉政职责指个人立足岗位落实党风廉政建设责任制的责任和义务。2、从岗位职责、业务流程、制度机制、外表环境等四个方面入手、查找可能引发个人不廉洁行为的因素，确定和填报风险点。3、针对廉政风险，提出自我防控的措施。4、风险评估，是针对每个岗位查找出的岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险，按发生几率大小、可能造成的危害程度评定等级，具体分为一级、二级、三级三个风险等级。
个人（岗位）廉能风险识别防控表
|
姓名 |
邓茂生 |
职务 |
副主任 |
分管（所在）部门 |
分管林果、水利、邮电、通讯等方面工作 |
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一岗双责 |
岗位职责 |
抓好林果、水利、邮电、通讯等工作落实。 |
|
廉政职责 |
根据分管工作，严格要求自我和下属工作人员廉洁奉公，遵纪守法。 |
|
风险类别 |
风险点 |
自我防控措施 |
风险评估（级别） |
|
岗位职责风险 |
抓好林果、水利、邮电、通讯等 |
规范管理，及时整编定岗。 |
三级 |
|
业务流程风险 |
防止工作过程中吃、拿、卡、要。 |
严格要求，村务公开，阳光操作。 |
三级 |
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制度机制风险 |
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外部环境风险 |
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审核意见 |
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个人（岗位）廉能风险识别防控表
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姓名 |
夏信忠 |
职务 |
副主任 |
分管（所在）部门 |
分管街道招商引资、企业、安全生产、统战、商贸物流、食品药品安全等方面工作 |
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一岗双责 |
岗位职责 |
抓好企业办、安全生产、统战、商贸物流等工作落实 |
|
廉政职责 |
根据分管工作，严格要求自我和下属，廉洁奉公，遵守原则。 |
|
风险类别 |
风险点 |
自我防控措施 |
风险评估（级别） |
|
岗位职责风险 |
对企业办的管理 |
规范管理，及进整编定岗。 |
二级 |
|
业务流程风险 |
|
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制度机制风险 |
安全生产机制是否健全 |
加强管理，督促，巡查。 |
二级 |
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外部环境风险 |
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审核意见 |
同意 |
个人（岗位）廉能风险识别防控表
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姓名 |
谢信臻 |
职务 |
副主任 |
分管（所在）部门 |
分管城管、市容整治、环境卫生等方面工作 |
|
一岗双责 |
岗位职责 |
做好城管、卫生、市容整治等工作 |
|
廉政职责 |
根据分管工作，严格要求自我和下属工作人员廉洁奉公，遵纪守法。 |
|
风险类别 |
风险点 |
自我防控措施 |
风险评估（级别） |
|
岗位职责风险 |
做好城管中队管理工作 |
规范管理，及时整编定岗。 |
三级 |
|
业务流程风险 |
防止工作过程中吃、拿、卡、要。 |
严格要求，村务公开，阳光操作。 |
三级 |
|
制度机制风险 |
严格制度督促落实。 |
配合区相关部门加大资金、项目质量、程序的监督检查力度。 |
三级 |
|
外部环境风险 |
|
|
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审核意见 |
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个人（岗位）廉能风险识别防控表
|
姓名 |
罗丽萍 |
职务 |
工会主任、维稳信息督察员 |
分管（所在）部门 |
分管街道工会、维稳信息督查、民政等方面工作 |
|
一岗双责 |
岗位职责 |
安排部署民政各项救灾救济工作，调查核实低保优抚对象工作，及时上报各种移民项目，抓好工会、维稳信息督查等工作落实。 |
|
廉政职责 |
认真落实党风廉政建设责任制，加强对党风廉政建设和反腐败工作的指导与监督，防止工作中不廉行为的产生。 |
|
风险类别 |
风险点 |
自我防控措施 |
风险评估（级别） |
|
岗位职责风险 |
对民政工作监督落实不到位 |
严格执行监管力度 |
三级 |
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业务流程风险 |
民政工作中低保审核 |
对低保审核严格把关 |
二级 |
|
制度机制风险 |
|
|
|
|
外部环境风险 |
|
|
|
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审核意见 |
同意 |
个人（岗位）廉能风险识别防控表
|
姓名 |
邓裕铭 |
职务 |
副主任 |
分管（所在）部门 |
分管农电、旅游、扶贫、新农村建设等方面工作，协助周建华副书记分管综治、维稳 |
|
一岗双责 |
岗位职责 |
做好农电、旅游、扶贫、新农村建设等方面工作，协助分管好综治、维稳 |
|
廉政职责 |
根据分管工作，严格要求自我和下属工作人员廉洁奉公，遵纪守法。 |
|
风险类别 |
风险点 |
自我防控措施 |
风险评估（级别） |
|
岗位职责风险 |
做好对新村办管理 |
规范管理，及时整编定岗。 |
三级 |
|
业务流程风险 |
防止工作过程中吃、拿、卡、要。 |
严格要求，村务公开，阳光操作。 |
三级 |
|
制度机制风险 |
严格制度督促落实。 |
配合区相关部门加大资金、项目质量、程序的监督检查力度。 |
三级 |
|
外部环境风险 |
|
|
|
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审核意见 |
|
个人（岗位）廉能风险识别防控表
|
姓名 |
张凌云 |
职务 |
负责人 |
分管（所在）部门 |
企业办 |
|
一岗双责 |
岗位职责 |
为企业做好政策、法律、法规宣传，做好对企业的帮扶工作。 |
|
廉政职责 |
|
|
风险类别 |
风险点 |
自我防控措施 |
风险评估（级别） |
|
岗位职责风险 |
履行职责不到位，工作上不作为 |
增强工作责任心，为企业提供好服务。 |
三级 |
|
业务流程风险 |
|
|
|
|
制度机制风险 |
|
|
|
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外部环境风险 |
在工作中不把握分寸，受企业拉拢作无原则性的让步。 |
加强廉能学习，坚持工作原则。 |
三级 |
|
审核意见 |
同意 夏信忠 |
个人（岗位）廉能风险识别防控表
|
姓名 |
陈丽 |
职务 |
负责人 |
分管（所在）部门 |
党政办 |
|
一岗双责 |
岗位职责 |
负责办公室、接待以及上传下达等工作。 |
|
廉政职责 |
履行职责，严格按照工作制度执行，不受外部环境影响。 |
|
风险类别 |
风险点 |
自我防控措施 |
风险评估（级别） |
|
岗位职责风险 |
印章管理不严 |
加强管理 |
三级 |
|
业务流程风险 |
收发文不及时 |
按照收发文程序办理，及时送达传阅文件。 |
三级 |
|
制度机制风险 |
|
|
|
|
外部环境风险 |
|
|
|
|
审核意见 |
同意
彭宏飞 |
个人（岗位）廉能风险识别防控表
|
姓名 |
张海乾 |
职务 |
组织干事 |
分管（所在）部门 |
组织 |
|
一岗双责 |
岗位职责 |
负责党员转发关系的办理，以及发展党员和党员档案的整理等工作。 |
|
廉政职责 |
履行职责，执行制度 |
|
风险类别 |
风险点 |
自我防控措施 |
风险评估（级别） |
|
岗位职责风险 |
发展党员程序审核不严 |
按照党员发展程序严格把关。 |
三级 |
|
业务流程风险 |
|
|
|
|
制度机制风险 |
|
|
|
|
外部环境风险 |
|
|
|
|
审核意见 |
同意
彭宏飞 |
个人（岗位）廉能风险识别防控表
|
姓名 |
郑文霞 |
职务 |
妇联主席 |
分管（所在）部门 |
妇联 |
|
一岗双责 |
岗位职责 |
负责妇联日常工作 |
|
廉政职责 |
防治腐败，完善廉政预警和内控防范机制。 |
|
风险类别 |
风险点 |
自我防控措施 |
风险评估（级别） |
|
岗位职责风险 |
极少与群众交流 |
多下基层，深入群众 |
三级 |
|
业务流程风险 |
极少学习业务知识 |
加强在学习中工作，在工作中学习，多写工作笔记 |
三级 |
|
制度机制风险 |
办结时间过长 |
加快办结时间，加强工作质量。 |
三级 |
|
外部环境风险 |
|
|
|
|
审核意见 |
同意
王初生 |
个人（岗位）廉能风险识别防控表
|
姓名 |
张海乾 |
职务 |
综治办副主任 |
分管（所在）部门 |
综治办 |
|
一岗双责 |
岗位职责 |
摸排调处各类矛盾纠纷，及时上报相关信息，维护社会稳定 。 |
|
廉政职责 |
依法履行岗位廉政职责。 |
|
风险类别 |
风险点 |
自我防控措施 |
风险评估（级别） |
|
岗位职责风险 |
履行岗位职责不到位，不作为 |
增强工作责任，尽心为民服务 |
三级 |
|
业务流程风险 |
不按流程来办事 |
严格按照规章制度办理各项事务 |
三级 |
|
制度机制风险 |
|
|
|
|
外部环境风险 |
|
|
|
|
审核意见 |
同意
周建华 |
个人廉政风险识别防控表
单位：
|
姓 名 |
林泉根 |
职务 |
民政所长 |
分管（所在）部门 |
民政所 |
|
一
岗
双
责 |
岗
位
职
责 |
1、贯彻执行党和国家的方针政策和民政工作的有关政策、法律、法规，协助分管领导抓好民政工作。2、贯彻和实施城乡居民最低生活保障制度，申报、发放最低生活保障金，实行动态管理。3、贯彻执行党和国家有关老龄事业的政策、法规，承担老年人、孤儿、五保户等特殊困难群体权益保护的行政管理工作，指导残疾人的权益保障工作。4、负责本镇优抚对象抚恤金、优待金、定期定量补助的发放工作；组织、指导拥军优属活动，承担拥军优属的日常工作。5、认真制定和完善救灾应急预案，同时核查上报灾情；负责困难群众的救济和社会临时救济，落实救灾款物，开展生产自救；监督救灾和捐赠款物的使用情况。6、指导村民委员会民主选举、民主决策、民主管理和民主监督工作，推动村务公开和基层民主政治建设。7、按时完成上级交办的各项工作。 |
|
廉
政
职
责 |
1、贯彻镇党委、政府关于党风廉政建设的部署和要求，负责本所党风廉政建设工作。2、完善管理监督机制，结合实际，制定本所党风廉政建设规章制度，并组织实施。3、严格遵守《廉政准则》及其他规章制度。4、积极支持和配合执纪执法机关查处违法违纪案件。 |
|
风险类别 |
风险点 |
自我防控措施 |
风险评估（级别） |
|
岗位
职责
风险 |
1、核查灾情不细致。 |
1、加强本所工作人员教育，端正工作态度，落实责任制。 |
二级 |
|
2、不按规定发放低保金和救灾救助物资、资金。 |
建立相关的台账，严格按照国家的相关规定发放；严格执行公示制、首问首办制、限时办结制、行政问责制。 |
二级 |
|
业务流
程风险 |
不严格审核办理本所相关业务的相关程序； |
规范工作流程，严格审核程序。 |
三级 |
|
制度机
制风险 |
1、低保政策落实不到位 |
完善制度措施，严格执行公示制、实行行政问责制。 |
三级 |
|
2、办证收费等目录未公开。 |
推行政务公开. |
三级 |
|
外部环
境风险 |
可能发生吃请、收礼和收受回扣等行为，或顾忌人情办事不公。 |
严格按原则办事，遵守廉政纪律 |
二级 |
|
审核意见 |
同意
罗丽萍 |
注：1、部门指单位内设机构（如处、科、股、所、室等）；岗位职责指个人所在岗位的职权及承担的工作任务；廉政职责指个人立足岗位落实党风廉政建设责任制的责任和义务。2、从岗位职责、业务流程、制度机制、外表环境等四个方面入手、查找可能引发个人不廉洁行为的因素，确定和填报风险点。3、针对廉政风险，提出自我防控的措施。4、风险评估，是针对每个岗位查找出的岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险，按发生几率大小、可能造成的危害程度评定等级，具体分为一级、二级、三级三个风险等级。
个人（岗位）廉能风险识别防控表
|
姓名 |
张嫣 |
职务 |
|
分管（所在）部门 |
党政办 |
|
一岗双责 |
岗位职责 |
协助办公室做好日常工作。 |
|
廉政职责 |
贯彻落实党风廉政建设的部署和要求，加强个人廉政意识建设。 |
|
风险类别 |
风险点 |
自我防控措施 |
风险评估（级别） |
|
岗位职责风险 |
办理领导交办的各项不及时 |
尽量做好领导交代的工作，多请示、汇报，以降低风险 |
三级 |
|
业务流程风险 |
写材料所依据的内容要确保准确 |
平常多积累多锻炼 |
三级 |
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制度机制风险 |
|
|
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|
外部环境风险 |
|
|
|
|
审核意见 |
同意
彭宏飞 |
个人（岗位）廉能风险识别防控表
|
姓名 |
王龙 |
职务 |
林管员 |
分管（所在）部门 |
林业站 |
|
一岗双责 |
岗位职责 |
集体林业生态建设，集体林区森林资源与林政管理。 |
|
廉政职责 |
以身作则，廉洁自律，勤政廉政，严格管理，严格监督。 |
|
风险类别 |
风险点 |
自我防控措施 |
风险评估（级别） |
|
岗位职责风险 |
审批程序是否到位 |
1、审批程序不到位，不予以审批；2、加强自身学习，规范业务流程。 |
二级 |
|
业务流程风险 |
森林资源管理与监督不到位 |
完善制度 |
三级 |
|
制度机制风险 |
|
|
|
|
外部环境风险 |
|
|
|
|
审核意见 |
同意
谢信臻 |
个人（岗位）廉能风险识别防控表
|
姓名 |
杨中保 |
职务 |
站长 |
分管（所在）部门 |
水土保持站 |
|
一岗双责 |
岗位职责 |
负责防汛抗旱工作，农村水利政策法规研究，农村水利工程规划、勘测、设计，农村水利工程技术人员培训，农村水利新技术示范推广，农村水利项目评估，技术咨询，项目管理。 |
|
廉政职责 |
加强农田水利建设和管理服务性工作，做好党风廉政建设工作。 |
|
风险类别 |
风险点 |
自我防控措施 |
风险评估（级别） |
|
岗位职责风险 |
对本站工作监管不严 |
加强工作责任心，认真做好本站工作 |
三级 |
|
业务流程风险 |
各类水库督促排查不到位 |
加强对各类水库管理责任心，经常性督促巡查 |
二级 |
|
制度机制风险 |
防汛期间值班制度不严 |
安排人员坚守岗位，加强值班制度 |
二级 |
|
外部环境风险 |
|
|
|
|
审核意见 |
同意
彭宏飞 |
个人（岗位）廉能风险识别防控表
|
姓名 |
魏玲 |
职务 |
负责人 |
分管（所在）部门 |
劳动保障事务所 |
|
一岗双责 |
岗位职责 |
负责劳动保障各项事务的办理 |
|
廉政职责 |
依法履行岗位廉政职责 |
|
风险类别 |
风险点 |
自我防控措施 |
风险评估（级别） |
|
岗位职责风险 |
履行岗位职责不到位，不作为，贻误工作 |
增强工作责任，尽心尽力为民办事 |
三级 |
|
业务流程风险 |
不按照劳动保障事务的流程来工作 |
严格按照规章制度来办理各项事务 |
三级 |
|
制度机制风险 |
|
|
|
|
外部环境风险 |
|
|
|
|
审核意见 |
同意
周建华 |
个人（岗位）廉能风险识别防控表
|
姓名 |
秦文兰 |
职务 |
所长 |
分管（所在）部门 |
规划所 |
|
一岗双责 |
岗位职责 |
1、贯彻执行国家有关法律法规；2、踏勘农民建房、审批农民建房；3、按照有关法律依法查处违章建设。 |
|
廉政职责 |
1、认真贯彻落实党风廉政建设和反腐败工作的方针、政策；2、严格执行“五不准”制度。 |
|
风险类别 |
风险点 |
自我防控措施 |
风险评估（级别） |
|
岗位职责风险 |
可能存在不依法办事现象 |
加强政策学习，增强为民服务意识公仆意见 |
三级 |
|
业务流程风险 |
违反廉政规定风险 |
加强廉政建设，增强廉政从政意识 |
三级 |
|
制度机制风险 |
|
|
|
|
外部环境风险 |
|
|
|
|
审核意见 |
同意
王初生 |
个人（岗位）廉能风险识别防控表
|
姓名 |
王佑伟 |
职务 |
所长 |
分管（所在）部门 |
司法所 |
|
一岗双责 |
岗位职责 |
负责司法所的全面工作 |
|
廉政职责 |
认真学习和贯彻党风廉政方面的法律法规。 |
|
风险类别 |
风险点 |
自我防控措施 |
风险评估（级别） |
|
岗位职责风险 |
人民调解过程中，涉及收费问题。 |
严格按人民调解法规定，不收取任何费用。 |
三级 |
|
业务流程风险 |
法律援助办案过程监督不足。 |
严格按法律援助条例规定办事。 |
三级 |
|
制度机制风险 |
相关制度不安全，不完善。 |
加强制度建设。 |
三级 |
|
外部环境风险 |
某些拜金主义横行。 |
提高自身修养，杜绝拜金主义。 |
三级 |
|
审核意见 |
同意
周建华 |
个人（岗位）廉能风险识别防控表
|
姓名 |
朱美玲 |
职务 |
主任 |
分管（所在）部门 |
计生办 |
|
一岗双责 |
岗位职责 |
负责计生办全面工作，另负责依法行政、宣传教育、流动人口管理。 |
|
廉政职责 |
根据党风廉政建设的要求，做到廉洁奉公，遵守各项规章制度。 |
|
风险类别 |
风险点 |
自我防控措施 |
风险评估（级别） |
|
岗位职责风险 |
能否全面系统安排各项工作 |
加强计生工作学习及各项工作的监管意识 |
三级 |
|
业务流程风险 |
能否按程序及制度办事 |
严格按程序办理，按章办事，遵纪守法 |
二级 |
|
制度机制风险 |
制度是否完善 |
制订完善各项规章制度 |
二级 |
|
外部环境风险 |
能否抵制外部干扰 |
严格抵制外部干扰 |
三级 |
|
审核意见 |
同意
张毅 |
个人（岗位）廉能风险识别防控表
|
姓名 |
王艳 |
职务 |
计生服务所所长 |
分管（所在）部门 |
计生办 |
|
一岗双责 |
岗位职责 |
负责服务所全面工作，生育证审核，办公室报帐员。 |
|
廉政职责 |
根据党风廉政建设的要求，做到廉洁奉公，遵守各项规章制度。 |
|
风险类别 |
风险点 |
自我防控措施 |
风险评估（级别） |
|
岗位职责风险 |
负责的各项工作能否及时，准确完成。 |
加强业务培训、学习及自身的监管意识。 |
三级 |
|
业务流程风险 |
十到户，社会抚养征收，利益导向对象审核等。 |
按章办事，遵守原则。 |
三级 |
|
制度机制风险 |
|
|
|
|
外部环境风险 |
|
|
|
|
审核意见 |
同意
张毅 |
个人（岗位）廉能风险识别防控表
|
姓名 |
曾宪彬 |
职务 |
副主任 |
分管（所在）部门 |
计生办 |
|
一岗双责 |
岗位职责 |
负责计生办汽车、计生协会，利益导向及关爱女孩。 |
|
廉政职责 |
认真学习党风廉政建设，做到廉洁奉公，遵守各项规章制度。 |
|
风险类别 |
风险点 |
自我防控措施 |
风险评估（级别） |
|
岗位职责风险 |
负责的各项工作能否及时准确完成。 |
加强学习，及自身监管意识。 |
三级 |
|
业务流程风险 |
社会抚养费征收、利益导向对象审核及资金发放、生育证发放审核。 |
按章办事，遵守原则。 |
三级 |
|
制度机制风险 |
|
|
|
|
外部环境风险 |
|
|
|
|
审核意见 |
同意
张毅 |
个人（岗位）廉能风险识别防控表
|
姓名 |
夏春玉 |
职务 |
站长 |
分管（所在）部门 |
经管站 |
|
一岗双责 |
岗位职责 |
1、做好农民负担监督管理；2、完善农业土地承包管理，抓好土经营权流转管理；3、抓好农村财务管理，开展农村财务审计，会计培训，村务公开，民主管理；4、农经统计和农经数据分析，信息管理；5、做好农村集体“三资管理”；6、引导农发民发展专业合作社。 |
|
廉政职责 |
进一步加强党风廉政建设的法规知识。 |
|
风险类别 |
风险点 |
自我防控措施 |
风险评估（级别） |
|
岗位职责风险 |
工作监管力度不够。 |
进一步加强各项工作的监管力度。 |
三级 |
|
业务流程风险 |
部分工作中没有严格按程序办事。 |
严格要求自己，所有工作按程序办理。 |
三级 |
|
制度机制风险 |
|
|
|
|
外部环境风险 |
|
|
|
|
审核意见 |
同意,
彭宏飞 |
个人廉政风险识别防控表
单位：
|
姓 名 |
万惠兵 |
职务 |
财政所长 |
分管（所在）部门 |
财政所 |
|
一
岗
双
责 |
岗
位
职
责 |
负责财政所全面工作在；1、贯彻国家财政、税收政策，组织年度镇级预决算编制，受镇政府委托向人大报告预算及其执行情况，定期向政府、镇人代会汇报预算收支情况；2、确定全镇年度收入计划，掌握收入完成进度；3、加强财政资金支出管理，审批财政性支出，对重大资产处置，资金调度实行财务监督； 4、依法设置会计帐薄，妥善保管会计资料；5、推进财政管理改革，重点是村级资金拨付、行政事业单位清产核资管理、财政专项资金管理、农村社会保障资金管理、涉农补贴一折通发放。 |
|
廉
政
职
责 |
1、在分管领导的直接领导下，认真抓好全所的党风廉政建设及反腐败工作，并对全所的党风廉政建设及反腐败工作负直接领导责任。2、认真学习上级有关文件，在本单位党风廉政建设及反腐败方面起模范带头作用，管好家属子女及身边工作人员，自觉接受群众监督。3、在本所职工中加强党风廉政教育，增强职工抵制不正之风的能力，做到勤政廉政。4、注意了解本所干部的廉洁自律情况，督促解决存在问题。防止发生违纪违法问题及不正之风。5、完善财务规章制度及本所内控制度建设，堵塞漏洞，防止违规违纪事件的发生。 |
|
风险类别 |
风险点 |
自我防控措施 |
风险评估（级别） |
|
岗位
职责
风险 |
1、落实国家专项资金兑现时弄虚作假，不及时，不按规定发放资金，克扣款项，不公开、公示。 |
严格按照《国家专项资金兑现规定》，认真调查核实补贴范围，及时全额发放专项资金并进行公示。 |
三级 |
|
2、粮补发放时不认真核实补贴范围，发放时漏发、少发，发放不按时，挪用、贪污补贴款项，不按规定公开、公示。 |
严格按照上级规定，认真核实粮补发放范围，认真按时全额发放粮补，做到专款专用，认真进行公示。 |
二级 |
|
3、预算、决算时弄虚作假，贪污、挪用公共款项。 |
严格按照《会计法》、《会计人员职业道德》、《财政资金管理规定》，认真如实进行预算拨款，决算报表，不挪用、不贪污，做到专款专用，并进行公示。 |
三级 |
|
业务流
程风险 |
不认真审核经手人票据，为经手人签批不应报销的票据开支。 |
严格规范审核、签批程序，按制度办事 |
三级 |
|
制度机
制风险 |
财政资金管理不规范，乱报销，私自报销，乱发福利，私设小金库，贪污挪用财政资金 |
完善财经管理制度，严格落实各项机关财务制度；遵守财经纪律。 |
二级 |
|
外部环
境风险 |
顾忌人情、及上级压力不按规定办事，或以权谋私。 |
加强学习，严格自律，坚持原则 |
二级 |
|
审核意见 |
同意
彭宏飞 |
注：1、部门指单位内设机构（如处、科、股、所、室等）；岗位职责指个人所在岗位的职权及承担的工作任务；廉政职责指个人立足岗位落实党风廉政建设责任制的责任和义务。2、从岗位职责、业务流程、制度机制、外表环境等四个方面入手、查找可能引发个人不廉洁行为的因素，确定和填报风险点。3、针对廉政风险，提出自我防控的措施。4、风险评估，是针对每个岗位查找出的岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险，按发生几率大小、可能造成的危害程度评定等级，具体分为一级、二级、三级三个风险等级。
个人廉政风险识别防控表
单位：
|
姓 名 |
邹芳 |
职务 |
会 计 |
分管（所在）部门 |
党政办 |
|
一
岗
双
责 |
岗
位
职
责 |
1、认真执行《会计法》和各项财务制度；2、对不符合制度规定或手续不全、凭证不实等违反财经纪律的行为，必须坚决抵制；3、做好预算编制及各类会计报表，做到帐帐相符，帐票相符，帐薄记录与会计凭证的内容相符，记录与会计报表有关内容相符；定期检查、分析预算的执行情况，及时提出建议；4、积极配合做好上级主管部门的检查审计工作；5、妥善保管会计凭证、帐簿、报表等财务档案资料，并定期立卷、归档；6、完成领导交办的其他工作。 |
|
廉
政
职
责 |
1、自觉认真学习上级有关文件，增强抵制不正之风的能力，执行廉洁自律的各项规定，自觉接受群众监督，做到勤政廉政。
2、完善职责范围内的规章制度建设，堵塞漏洞，防止违规违纪事件的发生。 |
|
风险类别 |
风险点 |
自我防控措施 |
风险评估（级别） |
|
岗位职
责风险 |
不按照规定管理、使用发票、致使发票损毁、丢失。 |
建立健全票据管理制度，制订严格的内控制度和明细的岗位职责。 |
二级 |
|
业务流
程风险 |
1、记帐马虎，不及时，数据不准确。 |
严格执行国家会计规范要求，制订严格的内控制度和明细的岗位职责。 |
三级 |
|
2、对发现单位的重大财务问题不披露、不汇报、不反映，该提出处理意见不提出，提出意见不切实、不具体。 |
建立制度保障，认真履行职责。 |
三级 |
|
制度机
制风险 |
1、坐收、坐支、截留收入不入账，私设“小金库”。 |
严格执行财经纪律；落实“收支两条线”制度。 |
二级 |
|
2、违反财政工作原则，隐瞒、包庇单位财务违纪违规问题。 |
落实责任制，按规定办事。 |
三级 |
|
外部环
境风险 |
利用财务会审之机索要或收受礼物馈赠和宴请；顾及人情关系，不能秉公办事，放宽对单位财务管理要求。 |
加强学习，坚持原则，严格自律，秉公办事。 |
三级 |
|
审核意见 |
同意
彭宏飞 |
注：1、部门指单位内设机构（如处、科、股、所、室等）；岗位职责指个人所在岗位的职权及承担的工作任务；廉政职责指个人立足岗位落实党风廉政建设责任制的责任和义务。2、从岗位职责、业务流程、制度机制、外表环境等四个方面入手、查找可能引发个人不廉洁行为的因素，确定和填报风险点。3、针对廉政风险，提出自我防控的措施。4、风险评估，是针对每个岗位查找出的岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险，按发生几率大小、可能造成的危害程度评定等级，具体分为一级、二级、三级三个风险等级。
个人（岗位）廉能风险识别防控表
|
姓名 |
刘井根 |
职务 |
副所长 |
分管（所在）部门 |
财政所 |
|
一岗双责 |
岗位职责 |
做好预算内外资金的管理，帐务处理工作。 |
|
廉政职责 |
认真贯彻落实财经法规，遵守财经纪委。 |
|
风险类别 |
风险点 |
自我防控措施 |
风险评估（级别） |
|
岗位职责风险 |
1、是否依法行政，严格贯彻落实党的方针政策；2、是否履行党风廉政建设职责，严格落实党风廉政建设和反腐败相关规定； |
1、不断学习理论知识，加强党性修养，提高综合素质；2、严格依法行政，贯彻执行党的各项方针政策及惠民政策。 |
二级 |
|
业务流程风险 |
1、是否随意加盖公章，档案管理是否正确，是否严格执行保密制度；2、是否严格管理现金，帐务、物质，防止被盗等不应有的事故发生；3、是否伪造、编造会计凭证，导致帐目不真实。 |
1、严格管理现金、帐务、物质，防止被盗等不应有的事故发生；2、践行办事承诺，强化服务，提高工作质效；3、严格执行会计规章制度，现金管理制度，银行结算制度；4、及时与银行对帐，使数字保持真实。 |
二级 |
|
制度机制风险 |
|
|
|
|
外部环境风险 |
|
|
|
|
审核意见 |
同意
彭宏飞 |
